Tòaán Quận Hoa Kỳ cho Quận Nam của New York đã ra lệnh tổng cộng 30 triệu đô la Mỹ phạt tiền dân sự từ ba người đồng sáng lập của trao đổi dẫn xuất mật mã BitMEX, bao gồm cả cựu giám đốc điều hành Arthur Hayes.
Hayes, Benjamin Delo, và Samuel Reed từng bị phạt 10 triệu USD trong các khoản thanh toán đồng ý theo một tuyên bố của Ủy ban Giao dịch Tương lai Hàng hóa (CFTC) tại kết luận trong đó CFTC cho biết họ đã vi phạm các khía cạnh của Đạo luật Giao dịch Hàng hóa và các quy định CFTC từ tháng 11 năm 2014 đến tháng 10 năm 2020.
CFTC: Đồng sáng lập Bitmex ra lệnh trả $10 triệu mỗi
– db (@tier10k) 5 tháng 5 năm 2022
CFTCđã đệ đơn kiện chống lại sàn giao dịch và ba người đồng sáng lập vào ngày 1 tháng 10 năm 2020. Trong một bản tóm tắt kết luận của vụ án hôm nay, Ủy ban tuyên bố rằng các bị cáo đã bị cáo buộc “vận hành nền tảng BitMEX trong khi tiến hành các khía cạnh quan trọng trong kinh doanh của BitMEX từ Hoa Kỳ, và chấp nhận bất hợp pháp các lệnh và tiền từ khách hàng Hoa Kỳ để giao dịch tiền điện tử”, bao gồm Bitcoin ( BTC), Ether ( ETH) và Litecoin ( LTC) )dẫn xuất.
CFTCcho biết các hành vi bất hợp pháp bao gồm hoạt động của một cơ sở để giao dịch hoặc xử lý hoán đổi mà không có sự chấp thuận của CFTC để hoạt động như một Thị trường Hợp đồng được chỉ định hoặc một Cơ sở Thực hiện Swap. Nó cho biết họ cũng đã hoạt động như một Futures Commission Merchant mà không đăng ký CFTC, thất bại trong việc thực hiện một Chương trình Thông tin Khách hàng và thủ tục biết-bạn-khách hàng hoặc một chương trình chống rửa tiền đầy đủ.
Ủyviên CFTC Carline Phạm cho biết trong một tuyên bố riêng 5 tháng 5 rằng Ủy ban của bà cam kết theo đuổi “những kẻ làm sai với lợi thế không công bằng” hoạt động vi phạm pháp luật.
“Bằng cách thực thi trách nhiệm cá nhân đối với việc đăng ký, ứng xử thị trường và các quy tắc chống rửa tiền — các khía cạnh cơ bản của khung quy định của Hoa Kỳ — CFTC đang đảm bảo rằng quản lý của BitMEX chịu trách nhiệm sau khi thanh toán 100 triệu đô la Mỹ năm ngoái với doanh nghiệp bị cáo.”
Cáctrận đánh pháp lý bổ sung
Theo báo cáo từ Cointelegraph vào tháng 2, Hayes và Delo đã nhận tội vi phạm Đạo luật Secrecy Bank trong một vụ án riêng do Bộ Tư pháp đệ trình. Trong lời cầu xin, họ thừa nhận “cố ý thất bại trong việc thiết lập, thực hiện và duy trì một chương trình Chống rửa tiền (AML).”
Bloomberg báo cáo vào ngày 5 tháng 5 rằng mẹ của Hayes đặc biệt quan tâm đến việc thẩm phán liên bang chủ trì vụ án của DOJ sẽ như thế nào án con trai mình. Người bào chữa đã đưa ra một lá thư của bà yêu cầu một bản án khoan dung, và các luật sư của ông đã yêu cầu một bản án quản chế mà không bị quản thúc tại gia hoặc giam giữ cộng đồng.
Rel
ated: Dfinity Foundation tập tin đơn kiện Meta trên vô cực logo
Tháng Tám năm ngoái, Cointelegraph báo cáo rằng BitMEX đồng ý trả $100 triệu đồng thanh toán cho cả CFTC và Trung tâm Thực thi tội phạm tài chính (FinCen) để giải quyết một trường hợp riêng biệt mà CFTC và FinCen cho biết các nhà khai thác trao đổi HDR Global Trading Limited, 100x Holding Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Efor Inc Limited và HDR Global Services Limited điều hành bất hợp pháp trao đổi.
