- nhà quản lý Hoa Kỳ đã buộc tội cho vay tiền điện tử Nexo Capital vì không đăng ký sản phẩm cho vay tiền điện tử bán lẻ trước khi cung cấp cho công chúng.
- Hình phạt này phục vụ như một lời nhắc nhở cho các công ty crypto khác tuân thủ các luật và quy định chứng khoán.
- Sự kiện này nhấn mạnh sự giám sát ngày càng tăng của các công ty tiền điện tử của các nhà quản lý Hoa Kỳ và tầm quan trọng của tính minh bạch và tuân thủ đối với ngành công nghiệp mật mã hóa.
vay Crypto Nexo Capital đã đồng ý trả 45 triệu USD tiền phạt cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Hiệp hội Quản trị Chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA) vì không đăng ký đề nghị và bán Sản phẩm Kiếm lãi (EIP) của mình.
Tin tức đã được công bố bởi SEC và NASAA trong hai tuyên bố riêng biệt vào ngày 19 tháng Giêng. Theo tuyên bố của SEC, Nexo đã đồng ý trả một khoản tiền phạt 22.5 triệu USD và ngừng cung cấp và bán EIP không đăng ký cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ. Các khoản bổ sung 22,5 triệu USD sẽ được trả tiền phạt để giải quyết các khoản phí tương tự bởi các cơ quan quản lý nhà nước.
Nexo đã xóa bất kỳ hoạt động kinh doanh gian lận nào của Fed
NASAA cho biết trong tuyên bố của mình rằng việc giải quyết về nguyên tắc đến sau khi các cuộc điều tra về đề nghị và bán chứng khoán bị cáo buộc của Nexo sau năm qua của cuộc điều tra. “Trong quá trình điều tra, người ta phát hiện ra rằng các nhà đầu tư EIP có thể thụ động kiếm được lãi suất trên tài sản kỹ thuật số bằng cách cho vay các tài sản đó cho Nexo.”
“Nexo duy trì toàn quyền quyết định đối với các hoạt động tạo doanh thu được sử dụng để kiếm lợi nhuận cho các nhà đầu tư. Công ty cung cấp và quảng bá EIP và các sản phẩm khác cho các nhà đầu tư ở Mỹ thông qua trang web và các kênh truyền thông xã hội cho thấy trong một số trường hợp nhà đầu tư có thể thu được lợi nhuận cao đến 36%”, NASAA phát biểu.
Trong một tweet ngày 19 tháng 1, Nexo đã tweet cho 288.600 người theo dõi rằng họ đã đạt được độ phân giải mang tính bước ngoặt cuối cùng với SEC và NASAA. Tuyên bố này làm rõ thêm rằng các nhà quản lý liên bang Hoa Kỳ đã không cho rằng công ty đã tham gia vào bất kỳ hành vi gian lận hoặc thực hành kinh doanh gây hiểu lầm.
Nexo đã đạt được một nghị quyết mang tính bước ngoặt cuối cùng với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), Hiệp hội Quản trị viên Chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA), bao gồm tất cả 50 tiểu bang Hoa Kỳ & 3 lãnh thổ và Tổng chưởng lý của New York. 🧵 https://t.co/modjbPsOdV
– Nexo (@Nexo) Tháng một 19, 2023
chức năng LazyTwitter () {var i = chức năng (t) {nếu (! t) trở lại; var n =t.getBoundingClientRect (); trả về 2500>n.top||-2500>n.top}; nếu (! i (document.querySelector (“.twitter-tweet”)) trở lại; var s=document.CreateElement (“script”); s.onload=function () {}; s.src=” //platform.twitter.com/widgets.js”; document.head.appendChild (s); document.removeEventListener (“cuộn” Twitter); document.removeEventListener (“touchstart”, LazyTwitter); console.log (“tải widget twitter”)} document.AddeventListener (“cuộn”, lazyTwitter); document.AddeventListener (“touchstart”, lazyTwitter); LazyTwitter ()
SEC nặng trong
SEC tuyên bố rằng trong các cuộc đàm phán giải quyết, ủy ban đã xem xét mức độ hợp tác và các hành động khắc phục kịp thời được thực hiện bởi Nexo trong việc giải quyết những thiếu sót của họ.
Chủ tịch SEC Gary Gensler cho biết:
“Chúng tôi buộc tội Nexo không đăng ký sản phẩm cho vay tiền điện tử bán lẻ trước khi cung cấp cho công chúng, bỏ qua các yêu cầu tiết lộ thiết yếu được thiết kế để bảo vệ các nhà đầu tư.”
Gensler tiếp tục nói “Việc tuân thủ các chính sách công đã được kiểm tra theo thời gian của chúng tôi không phải là một lựa chọn. Trong trường hợp các công ty crypto không tuân thủ, chúng tôi sẽ tiếp tục theo các sự kiện và pháp luật để buộc họ chịu trách nhiệm. Trong trường hợp này, trong số các hành động khác, Nexo đang ngừng sản phẩm cho vay không đăng ký của mình như tất cả các nhà đầu tư Mỹ,”
Trong khi công ty không thừa nhận hoặc phủ nhận những phát hiện từ cuộc điều tra của SEC, việc dàn xếp Nexo xuất hiện trên mặt sau của một lệnh ngưng và ngừng cấm công ty vi phạm bất kỳ điều khoản nào của Đạo luật Chứng khoán năm 1933.
NASAA giải thích rằng cuộc điều tra được tiến hành bởi ít nhất 17 nhà quản lý chứng khoán nhà nước riêng biệt, những người đã đồng ý với các điều khoản được nêu trong dàn xếp.
Trên Flipside
- Người đồng sáng lập của Nexo Antoni Trenchev đã tuyên bố rằng công ty được nhẹ nhõm khi đã đạt được một thỏa thuận tại Hoa Kỳ và bây giờ có thể tập trung vào việc xây dựng các giải pháp tài chính cho khán giả trên toàn thế giới của họ.
- SEC đã buộc tội Nexo không đăng ký sản phẩm cho vay tiền điện tử bán lẻ của mình, đó là một sự vi phạm các quy định được thiết kế để bảo vệ các nhà đầu tư.
Tại sao bạn nên quan tâm
vấn đề tuân thủ quy định mà các công ty tiền điện tử ở Mỹ phải đối mặt rất quan trọng vì nó phục vụ như một lời nhắc nhở rằng họ phải tuân theo luật tương tự như các tổ chức tài chính truyền thống. Việc giám sát và giám sát các công ty crypto bởi các nhà quản lý chỉ được thiết lập để tăng và các công ty mật mã khác có thể cần phải xem xét các thực tiễn tuân thủ của riêng họ.
Tìm hiểu thêm về Nexo: Văn phòng của Nexo tại Bulgaria đã đột kích về nghi ngờ rửa tiền và tội phạm thuế — DailyCoin
Đọc về những quy định thực tế có thể trông như thế nào: Giám đốc điều hành của Coinbase Brian Armstrong phác thảo “Kế hoạch chi tiết thực tế” cho Quy chế Crypto toàn cầu — DailyCoin
