Các
nhà môi giới Crypto và cố vấn đầu tư cung cấp hoặc đưa ra lời khuyên về tiền điện tử sẽ được đặt dưới phạm vi giám sát chứng khoán của Hoa Kỳ trong năm nay.
Một tuyên bố ngày 7 tháng 2 từ Bộ phận Kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã nêu ra các ưu tiên của mình trong năm 2023, cho thấy các nhà môi giới và cố vấn giao dịch tiền điện tử sẽ cần phải cẩn thận hơn khi cung cấp, bán hoặc đưa ra các khuyến nghị liên quan đến tài sản kỹ thuật số.
Nó tuyên bố rằng các nhà môi giới và cố vấn đã đăng ký SEC sẽ được theo dõi chặt chẽ để xem họ có tuân thủ “các tiêu chuẩn chăm sóc tương ứng” của họ khi đưa ra các khuyến nghị, giới thiệu và cung cấp tư vấn đầu tư hay không.
Hôm nay chúng tôi đã công bố bộ phận của kỳ thi 2023 ưu tiên. Bộ phận công bố các ưu tiên kiểm tra hàng năm để cung cấp thông tin chi tiết về cách tiếp cận dựa trên rủi ro của mình.
Để biết thêm: — Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (@SECGov) ngày 7 tháng 2 năm 2023
SEC cũng sẽ kiểm tra xem các thực thể này “thường xuyên” xem xét và cập nhật các thủ tục của họ để đảm bảo họ đáp ứng “thực tiễn tuân thủ, tiết lộ và quản lý rủi ro.”
Thông báo này tương tự như các ưu tiên của SEC được công bố vào năm 2022, tuy nhiên có vẻ như năm nay cơ quan quản lý đang chú trọng hơn vào các tiêu chuẩn chăm sóc và thực hành của các nhà môi giới, thay vì xem xét các rủi ro độc đáo được trình bày bởi “công nghệ tài chính mới nổi” được nhấn mạnh vào năm 2022.
Tuyên bố gần đây nhất đến gần hai tuần sau khi một báo cáo cho biết SEC đã điều tra các cố vấn đầu tư đã đăng ký có thể cung cấp dịch vụ lưu giữ tài sản kỹ thuật số cho khách hàng của mình mà không có trình độ thích hợp.
Liên
quan: SEC đã rò rỉ thông tin cá nhân của các nhà khai thác tiền điện tử trong quá trình điều tra: Báo cáo
Cuộc điều tra của SEC đã được báo cáo diễn ra trong vài tháng nhưng hiện đang đứng đầu trong danh sách ưu tiên sau sự sụp đổ của sàn giao dịch crypto FTX, theo một báo cáo từ Reuters.
Theo luật, các công ty tư vấn đầu tư phải đủ điều kiện để cung cấp dịch vụ lưu ký cho khách hàng và tuân thủ các biện pháp bảo vệ giám hộ được quy định trong Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940.
