- Giám đốc pháp lý Coinbase (CLO) Paul Grewal nói trên Twitter rằng ông và sàn giao dịch “biết ơn” vì đã giải quyết với các nhà quản lý New York về những thất bại tuân thủ.
- Coinbase sẽ phải trả 50 triệu USD tiền phạt. Sàn giao dịch cũng đồng ý đầu tư 50 triệu USD vào chương trình tuân thủ của mình.
- Coinbase bắt đầu gặp phải vấn đề tuân thủ từ năm 2018. Họ tăng trưởng theo cấp số nhân vào năm 2021 khi Coinbase trải qua sự tăng trưởng lớn trong bối cảnh thị trường bò gầm ầm.
- Grewal cho biết việc dàn xếp này phản ánh “cam kết cải tiến liên tục” của Coinbase.
- COIN phản ứng với tin tức bằng cách tăng hơn 13%.
Giám đốc pháp lý (CLO) Coinbase (COIN) Paul Grewal cho biết trên Twitter hôm thứ Tư rằng ông và trao đổi “biết ơn” về việc dàn xếp 100 triệu USD với các nhà quản lý New York về những thất bại tuân thủ lịch sử.
Sàn
giao dịch có trụ sở tại Hoa Kỳ đã bị phạt 50 triệu USD sau khi Bộ Dịch vụ Tài chính Bang New York (NYDFS) phát hiện ra trong cuộc điều tra của họ rằng Coinbase cho phép người dùng mở tài khoản mà không thực hiện đầy đủ các thủ tục biết-bạn-khách hàng (KYC), trong số các lỗi tuân thủ khác.
Coinbase cũng đồng ý đầu tư thêm 50 triệu USD vào chương trình tuân thủ của mình. Grewal nói rằng Coinbase đã – và sẽ tiếp tục – phát triển chương trình tuân thủ của mình
“Mặc dù không có công ty nào muốn ở trong tình huống này, lệnh chấp thuận này phản ánh cam kết cải tiến liên tục của chúng tôi, sự tham gia của chúng tôi với các nhà quản lý chính và thúc đẩy của chúng tôi để tuân thủ tốt hơn trong không gian mật mã - kể cả cho chính chúng tôi. Đội ngũ của chúng tôi xây dựng chương trình tuân thủ toàn diện của chúng tôi từ đầu. Phải mất một thời gian, nhưng chúng tôi đã tìm cách thiết lập một tiêu chuẩn cao hơn cho bản thân và ngành công nghiệp mỗi bước của con đường,” Grewal nói.
Ông nói thêm rằng Coinbase “biết ơn” về độ phân giải và “không bao giờ tránh làm việc với các nhà quản lý.”
Lỗi tuân thủ liên tục của Coinbase
Tuyên bố của NYDFS’ về thỏa thuận đạt được với Coinbase đã tiết lộ một số chi tiết về sự thất bại của sàn giao dịch để đảm bảo tuân thủ mạnh mẽ.
Ví dụ, trong một trường hợp, Coinbase vô tình giúp một kẻ lừa đảo ăn cắp 150 triệu USD từ một công ty không tên bằng cách giả làm nhân viên tại công ty đó và mở một tài khoản với Coinbase.
NYFDS nói rằng Coinbase khó tuân thủ trở lại năm 2018. Tại một thời điểm vào năm 2021, khi sàn giao dịch trải qua sự tăng trưởng lớn trong bối cảnh thị trường bò gầm, nó đã có hơn 100.000 cảnh báo về các giao dịch khách hàng đáng ngờ không được xem xét. Các khách hàng tồn đọng đòi hỏi sự tích cực tăng cường đã tăng lên trên 14.000 khách hàng.
Cơ quan quản lý nói rằng Coinbase không có nhân sự cũng không có công cụ để đối phó với những vụ tích đọng đã tăng lên mức “không thể tưởng tượng được”. Coinbase cuối cùng đã cải thiện chương trình tuân thủ của mình vào năm 2022 nhưng vẫn thiếu đủ kiểm tra và cân bằng để ngăn chặn rửa tiền và các hoạt động đáng ngờ khác.
Bơm COIN trên Tin tức
Cổ phiếu của Coinbase phản ứng tích cực với tin tức về việc dàn xếp. COIN hiện đang giao dịch ở mức khoảng $38, cao hơn 13% so với ngày hôm qua, theo dữ liệu từ TradingView.
Tuy nhiên, COIN đã có một 2022 thô. Nó đã mất hơn 85% giá trị của nó trong năm ngoái và gần 90% kể từ ngày IPO, điều này chứng kiến COIN đạt mức cao nhất mọi thời đại của nó là $357,39.
Silverbank, một ngân hàng tập trung vào mật mã, cũng được bơm lên tin tức. SI đang giao dịch ở mức khoảng $21.50, cao hơn 25% so với lúc bắt đầu ngày giao dịch. Cổ phiếu vẫn giảm hơn 91% so với mức cao nhất mọi thời đại là $239,26, theo TradingView.
Trên Flipside
- Không rõ tại sao cuộc điều tra kéo dài nhiều năm lại được giữ bí mật.
Tại sao bạn nên quan tâm
Coinbase là một trong những sàn giao dịch tiền điện tử tập trung lớn nhất và đáng tin cậy nhất thế giới. Thực tế là họ đã có vấn đề liên tục trong bộ phận tuân thủ nên được xem xét bởi tất cả các nhà đầu tư hiện tại và tiềm năng sử dụng Coinbase.
Bạn cũng có thể thích:
Tác giả Black Swan Nassim Taleb nói Crypto Exchange, Coinbase là ‘vô giá trị ‘
